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基金銷售牌照轉讓

2016年年初,基金銷售牌照轉讓價格在500萬左右,隨著近期國家金融監管政策的收緊,基金銷售業務牌照的價格也隨之水漲船高,現在市場上基金銷售業務牌照已經漲到2500萬--3000萬人民幣,短短幾個月的時間翻了5倍,政策所帶來的紅利令人驚嘆不已。

基金銷售牌照轉讓

首先,這個“牌照”是《基金銷售業務許可證》,是對應唯一一個申請機構的。所謂的“賣牌照”其實是指“殼買賣”,即某人先成立一個合格機構并申請到許可證,然后把機構賣給別人。
 
申請基金銷售牌照需具備的具體條件如下:
 
《證券投資基金銷售管理辦法》第九條:商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請注冊基金銷售業務資格,應當具備下列條件:
1.具有健全的智力結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行;
2.財務狀況良好,運作規范穩定;
3.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范措施和其他設施;
4.有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,基金銷售業務技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;
5.制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
6.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級額方法體系;
7.制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售結構內部控制的有關要求;
8.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
9.中國證監會規定的其他條件。
 
《證券投資基金銷售管理辦法》第十五條:獨立基金銷售機構可以專業從事基金及其他金融理財產品銷售,其申請基金銷售業務資格,除具備本上述一般要求外,還應當具備下列條件:
1.為依法設立的有限責任公司、合伙企業或者符合中國證監會規定的其他形式;
2.有符合規定的經營范圍;
3.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
4.有限責任公司股東或者合伙企業合伙人符合本辦法規定;
5.沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;
6.高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
7.取得基金從業資格的人員不少于10人。

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